新时代证券干嘛的，新时代证券交易

除了内控缺失、推荐造假之外，新纪元证券原总经理助理还因参与内幕交易被证监会终身禁入市场。据财联社（深圳记者秦泽君）报道，9月11日，湖北证监局对3家证券公司分支机构开出4张罚单。根据国务院令第653号《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，湖北证监局决定责令该公司限期改正。增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。监管措施。

新纪元证券作为17泰达债发行的主承销商，在尽职调查过程中未能根据发行人提供的担保信息以及年份之间的明显差异对其他中介机构出具的专业意见进行审慎审核。未认真履行主承销商应尽的勤勉义务。北监局表示，新时代证券现有工作流程执行不到位，审核机制不健全，内部控制不健全。

1、新时代证券接管美姑

由于内控不完善、现场检查中发现违规等问题，据财联社记者不完全统计，中信证券、西南证券、国元证券、中银国际今年以来均因违规被处罚。其业务部门的内部控制问题。 《合规指引》是继2017年6月证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》之后的进一步推进，要求证券公司强化合规管理责任、合规管理保障机制、自我监管机制、合规管理制度、合规管理制度、合规管理制度、合规管理制度、合规管理制度、合规管理制度等。 ——纪律管理等，全员合规，优化合规管理组织体系。

2、新时代证券被收购最新消息

中国证监会责令新纪元证券改正，给予警告，没收业务收入1676.96万元，并处罚款1676.96万元。 2019年5月31日，中国证监会对新时代证券作出行政处罚决定书。新纪元证券作为登云股份IPO保荐人未能勤勉尽责，未发现登云股份申请文件存在虚假记载或重大遗漏。经查明，相关公司与登云股份之间存在关联关系及关联交易，未发现登云股份违规经营、出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。

3、新时代证券长沙

2015年7月12日，证监会网站披露，2013年11月至2015年2月，时任新时代证券总经理助理罗向阳与其在营业部工作的弟弟罗阳英新纪元证券有限公司董事长、总经理李某利用罗阳英实际控制的多个证券账户，3次对东方大厦、黄河旋风股票进行内幕交易。早在2017年10月，证监会颁布的《证券公司合规管理实施指引》正式实施，对证券公司合规管理提出进一步要求，旨在引导证券公司有效落实管理措施完善证券公司合规管理。等级。

4、新时代证券与西水关系

决定对单存利实施十年证券市场禁入。禁令期间，当事人不得从事证券业务，不得担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，湖北证监局决定对民生证券武汉分公司采取出具警告信的行政监管措施。

《决定》指出，新纪元证券在债券认购过程中，未审慎评估债券认购风险，利用多个自营证券账户进行顶级认购。划拨金额远远超出公司支付能力，导致支付违约。